Bọn cẩu tặc! Chắc tại vì thế này mà nhiều lệnh của nhà đầu tư nhỏ lẻ không vào đc

Bọn cẩu tặc! Chắc tại vì thế này mà nhiều lệnh của nhà đầu tư nhỏ lẻ không vào đc

Đại diện sàn của 4 công ty bị cảnh cáo

Hủy lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ, đại diện sàn của các công ty chứng khoán MHBS, AGRISECO, BSC, Đệ Nhất đã bị Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) cảnh cáo hôm 10/10.
> HOSE lỏng tay với các vi phạm giao dịch/ Uỷ ban chứng khoán bắt lỗi nhiều công ty

Ngoài bốn công ty trên, HOSE còn gửi công văn cảnh cáo đến các công ty chứng khoán Hải Phòng, Tràng An, VP Bank vì đại diện sàn của các đơn vị này đã nhập lệnh không đúng quy trình.

Gần đây, dù liên tục bị nhắc nhắc nhở song các đại diện sàn vẫn liên tục mắc lỗi trong quá trình giao dịch tại Sở chứng khoán. Hôm 8/10, 6 nhân viên nhập lệnh khác thuộc công ty chứng khoán Tân Việt, Á Châu, Châu Á Thái Bình Dương, Ngân hàng đầu tư, Rồng Việt cũng bị "bắt giò" vì lỗi này.

Trong đợt thanh kiểm tra định kỳ vừa qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã bắt lỗi nhiều công ty do không tuân thủ đúng quy trình nhận, kiểm soát, nhập lệnh vào hệ thống như nhập lệnh không theo thứ tự, phiếu lệnh không ghi thời gian, thiếu chữ ký của khách hàng...

Một số công ty báo cáo đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ theo quy định trong hồ sơ xin thành lập. Tuy nhiên, khi đi vào hoạt động thì lại chưa đáp ứng đủ số lượng nhân viên do có sự dịch chuyển của nhân viên hành nghề, các công ty lại không báo cáo kịp thời lên Ủy ban chứng khoán Nhà nước. Một số đơn vị khác lại chưa xây dựng cũng như ban hành đầy đủ các quy trình nghiệp vụ theo quy định.

Bon lao toet