CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HÀNG ĐẦU VN

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HÀNG ĐẦU VN

Thông báo về các Quyết định xử phạt của Chánh Thanh tra UBCKNN đối với một số tổ chức tham gia thị trường

Ngày 01/3/2007, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có thông báo số 20/TB-UBCK về các Quyết định xử phạt của Chánh Thanh tra UBCKNN đối với một số tổ chức tham gia thị trường. Nội dung thông báo:

?oTrong 06 tháng cuối năm 2006 và đầu năm 2007, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số tổ chức tham gia thị trường do đã vi phạm các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán:

- Quyết định số 01/QĐ-TT ngày 27 tháng 10 năm 2006 xử phạt vi phạm hành chính Công ty Indochina Capital Corporation (ICC). Địa chỉ: Lầu 9, Toà nhà Capital Place, số 6 Thái Văn Lung, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh. Mức phạt 10 triệu đồng.

Công ty Indochina Capital Corporation (ICC) vi phạm quy định về giao dịch nội bộ, thực hiện giao dịch cổ phiếu VNM trên Trung tâm Giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh mà không báo cáo theo quy định tại Điều 34, Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Quyết định số 02/QĐ-TT ngày 27 tháng 10 năm 2006 xử phạt vi phạm hành chính Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu Đường thuỷ Petrolimex (Pjtaco). Địa chỉ: số 236/106/1A, Điện Biên Phủ, Phường 17, Quận Bình Thạnh, TP.Hồ Chí Minh. Mức phạt 50 triệu đồng.

Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu Đường thuỷ Petrolimex (Pjtaco) có hành vi nhằm ?ohợp thức hoá? đợt phát hành và có sự giả tạo trong Hồ sơ đăng ký phát hành thêm, Hồ sơ đăng ký niêm yết, vi phạm các Quy định tại Khoản 2, Điều 8, Nghị định 161/2004/NĐ-CP ngày 07 tháng 9 năm 2004 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Quyết định số 03/QĐ-TT ngày 27 tháng 10 năm 2006 xử phạt vi phạm hành chính Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam. Địa chỉ: Tầng 17, 198 Trần Quang Khải, Hà Nội. Mức phạt 20 triệu đồng.

Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam vi phạm các quy định về việc quản lý tiền, chứng khoán của khách hàng, công ty và chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán.

- Quyết định số 03/QĐ-TT ngày 27 tháng 10 năm 2006 xử phạt vi phạm hành chính Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam. Địa chỉ: Tầng 10,Tòa tháp đôi Vincom, 191 Bà Triệu, Hà Nội. Mức phạt 10 triệu đồng.

Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam vi phạm các quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

- Quyết định số 01/QĐ-TT ngày 04 tháng 01 năm 2007 xử phạt vi phạm hành chính Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn (SSI). Địa chỉ 180-182 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP Hồ Chí Minh. Mức phạt 10 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) đã thực hiện 3 đợt tăng vốn điều lệ trong năm 2006 từ 52 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng mà không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kịp thời khi có Quyết định tăng vốn điều lệ theo quy định tại Điểm 3.2.5, Điểm 3.3 Khoản 3, Mục III, Thông tư số 57/2004/TT-BTC ngày 17 tháng 6 năm 2004 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

- Quyết định số 02/QĐ-TT ngày 15 tháng 02 năm 2007 xử phạt vi phạm hành chính Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam. Địa chỉ: Tầng 17, 198 Trần Quang Khải, Hà Nội. Mức phạt 10 triệu đồng.

Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam vi phạm quy định về quy trình nhận lệnh khách hàng và quy định ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh.?