CTCK bồi thường cho nhà đầu tư ??? Tại sao không ???

Từ ngày 20/9/2010, CTCK sẽ bị phạt từ 50 đến 70 triệu đồng nếu không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp và không trích lập đầy đủ quỹ bảo vệ NĐT.

Nhập lệnh sai, tư vấn cho khách hàng không chính xác, đưa ra giá bảo lãnh phát hành không phù hợp dẫn đến đợt phát hành không thành công, không chuyển được lệnh vì đường truyền trục trặc. . . đều là những nghiệp vụ thuộc diện CTCK phải mua bảo hiểm.
CTCK lúng túng trước 2 yêu cầu của Nghị định mới
Thời gian gần đây, UBCK liên tiếp ra các quyết định xử phạt CTCK liên quan đến hoạt động nghiệp vụ. Tuy nhiên, chưa có vụ việc nào buộc CTCK phải bồi thường cho NĐT do lỗi CTCK gây ra.
Với quy định xử phạt khá nghiêm khắc nếu không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp theo Nghị định 85, các CTCK liệu có tuân thủ?
Trên thực tế, Nghị định 36/2007/NĐ- CP ban hành cách đây gần 4 năm đã quy định các CTCK sẽ bị phạt nếu không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại công ty; không trích lập đầy đủ quỹ bảo vệ NĐT để bồi thường thiệt hại cho NĐT do sự cố kỹ thuật và sơ suất của nhân viên gây ra. Nhưng đến nay, theo ghi nhận của ĐTCK, chưa có CTCK nào thực hiện được 2 yêu cầu này.