Năng lực công ty chứng khoán hạn chế - ai thiệt?

Yêu cầu các công ty chứng khoán chấn chỉnh hoạt động

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có công văn yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm chỉnh các quy định trong hoạt động.



Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán đã tăng nhanh trong thời gian qua - Ảnh: Việt Tuấn.
Theo Ủy ban, thời gian qua, thị trường chứng khoán Việt Nam đã có những bước phát triển khá, kéo theo đó là số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán và số lượng lệnh giao dịch mua/bán chứng khoán của các nhà đầu tư tăng nhanh.

Để đảm bảo phục vụ hoạt động giao dịch chứng khoán được tốt, Ủy ban yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện theo đúng quy định, đặc biệt chú trọng thực hiện nghiêm chỉnh các vấn đề sau:

- Thực hiện việc mở/đóng, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán, lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư đảm bảo chặt chẽ, theo đúng quy định của pháp luật hiện hành.

- Nhận và đặt lệnh giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư đảm bảo theo đúng quy trình nghiệp vụ và các quy định hiện hành; đảm bảo công bằng, công khai, minh bạch.

- Cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực và kịp thời cho khách hàng đối với các hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán.

- Sớm nâng cấp cơ sở hạ tầng công nghệ, đảm bảo diện tích phòng giao dịch phục vụ khách hàng.

Trước đó, lãnh đạo Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán cũng khẳng định sẽ tăng cường công tác giám sát, thanh tra và kiểm tra hoạt động của các công ty chứng khoán, kể cả các trung tâm giao dịch, nhằm bảo vệ môi trường công bằng, minh bạch cho thị trường phát triển lành mạnh.

* Trong những ngày gần đây, VnEconomy đã nhận được sự hỗ trợ cũng như phản ánh của nhiều nhà đầu tư về một số dấu hiệu tiêu cực tại các sàn chứng khoán. VnEconomy sẽ xác minh và thông tin cụ thể trong các bản tin tới.

Nguồn tin VnEconomy

Mia, năng lực của các trung tâm chứng khoán còn quá tải nữa là. Tính trung bình tại sàn HoSTC, mỗi công ty CK có đủ 8 đại diện sàn chỉ nhập được giỏi lắm là 3.500 lệnh. Thế mà tại các công ty CK, mỗi ngày có khoảng 5.000 lệnh hơn. Số 1.500 lệnh đặt sau thì có mơ cũng không vào được sàn. Vậy tốt nhất là thông báo hết khả năng nhập lệnh cho khách hàng đỡ chen lấn xô đẩy. Chỉ cái khổ là tội vạ công ty CK chịu, còn Trung tâm cười và đi kiểm tra.

Theo tôi nâng cấp trước hết phải từ các trung tâm giao dịch. Bỏ việc nhập lệnh tại sàn để cho các công ty CK kết nối thẳng dữ liệu. Như thế thì bao nhiêu lệnh của khách nhập tại công ty CK được vào sàn hết. Nếu năng lực công ty CK không đủ, họ sẽ mở thêm phòng giao dịch, tăng nhân viên nhập lệnh, phát triển hình thức đặt lệnh qua internet... Tóm lại xử lý khó khăn của các công ty chứng khoán đơn giản hơn nhiều so với khó khăn của các trung tâm. Tuy nhiên, chỉ toàn thấy báo chí chỉ trích các công ty CK mà không thấy đả động gì đến các trung tâm nhỉ??? Liệu như thế có công bằng???

Mấy hôm rồi ở Thăng Long HCM, hàng tá KH dù đặt lệnh trước khi hết phiên 10 phút vẫn chưa đi lệnh được khỏi Cty CK, nhìn vào quầy thì 4-5 người nhập lệnh, thẩm tra KH trên máy tính nhưng chỉ có mỗi một chú ngồi đọc lệnh qua Đt lên sàn, thắt cổ chai như củ chuối thế thì làm sao lệnh không đi được. Mịa, có mấy CP định đẩy phiên 2 nhưng ko vào kịp, phiên 3 xuống sàn... rồi hôm nay sàn nữa... thôi đành để vậy. CP tốt, bán ngay thì lỗ ... chờ lên lại sau thôi ...
Sau này các Cty CK nhập lệnh trực tiếp lên sàn, còn đại diện trên sàn chỉ cần ngồi xem máy tính của Cty Mình có bị treo không thôi... thế mới hiện đại



Được mrKimRabbit sửa chữa / chuyển vào 12:07 ngày 25/01/2007

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức họp với các Công ty chứng khoán

Ngày 26 tháng 01 năm 2007, Ông Vũ Bằng ?" Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã chủ trì cuộc họp với đại diện một số công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nhằm đánh giá tình hình hoạt động của các công ty trong thời gian qua, thông báo một số nội dung liên quan đến công tác giám sát thị trường của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và bàn về một số giải pháp để củng cố và phát triển hoạt động của các công ty chứng khoán.

Tại cuộc họp, Chủ tịch Vũ Bằng đánh giá cao nỗ lực của các công ty chứng khoán trong thời gian qua đối với mảng công tác nghiệp vụ để phục vụ cho hoạt động của thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, trước sự phát triển nhanh của thị trường chứng khoán đòi hỏi các công ty chứng khoán phải củng cố hơn nữa hoạt động của mình nhằm đáp ứng yêu cầu của thị trường, các nhà đầu tư, cụ thể như sau:

1. Nâng cấp hệ thống cở sở vật chất, hạ tẩng công nghệ thông tin để phục vụ cho hoạt động giao dịch;

2. Tăng cường công tác đào tạo, giám sát, nâng cao chất lượng hoạt động tác nghiệp của các nhân viên nghiệp vụ; nâng cao đạo đức nghề nghiệp;

3. Tổ chức giám sát chặt chẽ hoạt động giao dịch chứng khoán tại sàn giao dịch, đảm bảo tính công bằng, minh bạch;

4. Cung cấp thông tin kịp thời, đầy đủ, chính xác cho nhà đầu tư;

5. Đảm bảo tốt công tác an ninh trật tự tại sàn giao dịch.

Chính xác

Tình hình này có khi vác tiền sang NYSE, TSE... giao dịch cho nó lành!

(Theo BTTC) Uỷ ban chứng khoán nhà nước (UBCK) mới có công văn yêu cầu các công ty chứng khoán (CTCK) chấn chỉnh hoạt động đặt và nhận lệnh của nhà đầu tư theo đúng quy trình, công bằng, công khai và minh bạch. UBCK cũng cho biết, quy chế về hoạt động tổ chức của CTCK đang được cơ quan này soạn thảo. Điểm nổi bật trong quy chế này là việc yêu cầu CTCK phải đóng dấu xác nhận đặt lệnh chứng khoán.

Việc phải xây dựng quy chế này là do nhiều rắc rối trong việc nhập lệnh cũng xuất phát từ hạn chế về cơ sở hạ tầng kỹ thuật của Trung tâm GDCK TP. HCM làm thắt nút cổ chai quá trình từ khâu nhận lệnh tại CTCK đến khâu nhập lệnh của nhân viên CTCK tại sàn vào hệ thống máy chủ của Trung tâm. Công bằng mà nói, hiện tượng ?othắt cổ chai? còn do thị trường phát triển ngoài sức tưởng tượng khiến nhiều đối tượng bị quá tải chứ không riêng gì CTCK. Theo cách nhìn này, dư luận có thể phần nào thông cảm với CTCK, nhưng rõ ràng, trong quan hệ giữa nhà đầu tư cá nhân với CTCK hiện nay có những điểm không giống nhau như quan hệ giữa khách hàng với công ty cung cấp dịch vụ.

Nghiêm khắc với công ty chứng khoán

Phải đến khi công luận lên tiếng thì Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) mới cho kiểm tra và ?olòi ra? nhiều sai phạm ở công ty chứng khoán.



Để không lặp lại tình trạng này, UBCKNN nên có một bộ phận thường trực chuyên kiểm tra các công ty chứng khoán. Đồng thời phải xử phạt thật nặng các công ty vi phạm, thống kê thiệt hại do các công ty đã gây ra và buộc các công ty đó bồi thường cho nhà đầu tư...

UBCKNN và các trung tâm giao dịch chứng khoán cũng cần tích cực hơn trong việc tạo ra một môi trường đầu tư thật sự minh bạch và công bằng. Có thế mới lấy được lòng tin của nhà đầu tư trong và ngoài nước.

Nguồn tin TT

Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa tiến hành công bố kết quả thanh tra tại một số công ty chứng khoán (CTCK) như CTCK Ngân hàng Ngoại thương (VCBS), CTCK Ngân hàng Á Châu, CTCK TP Hồ Chí Minh...

Theo kết quả thanh tra được ký ngày 7.2, VCBS là CTCK có nhiều vi phạm nhất, đặc biệt là các quy định về sự công bằng trong nhập lệnh mua bán giữa các nhà đầu tư với 6 sai phạm lớn.


Thứ nhất, các quy định về quy trình nhập lệnh chưa thật chi tiết, thiếu chặt chẽ và còn nhiều sơ hở, nhất là số nhà đầu tư nước ngoài không mở tài khoản lưu ký tại VCBS "không phải tuân theo quy trình đặt lệnh theo quy định", mà được ưu tiên chuyển thẳng vào Hệ thống giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán (TTGDCK), phá vỡ quy tắc thị trường về tính trật tự, công bằng, công khai nhưng chưa được bổ sung, sửa đổi kịp thời.

Thứ hai, nhân viên môi giới không thực hiện việc ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh và mở sổ lệnh để theo dõi thứ tự, thời gian đặt lệnh theo quy định, tạo nên sự tùy tiện trong việc sắp xếp lệnh nhập vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK, gây phản ứng cho khách hàng.

Thứ ba, VCBS chưa nghiêm chỉnh chấp hành quy trình, thứ tự nhập lệnh vào hệ thống theo quy định. Việc "ưu tiên" đặt lệnh trực tiếp vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK TP.HCM cho một số nhà đầu tư kể cả tổ chức và cá nhân là vi phạm nguyên tắc trật tự của thị trường nên khách hàng khiếu kiện, phản ánh trên phương tiện thông tin đại chúng.

Thứ tư, VCBS đã vi phạm quy định về trật tự ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh theo quy định.

Thứ năm, việc VCBS "chuyển thẳng lệnh vào Đại diện sàn tại TTGDCK" không theo quy trình nhập lệnh bỏ qua quy trình kiểm soát lệnh và nhập lệnh là vi phạm quy định về kiểm tra, đối chiếu tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán của khách hàng trước khi nhập lệnh.

Thứ sáu, phần lớn số nhân viên kinh doanh chứng khoán của VCBS (13/22) chưa được cấp chứng chỉ hành nghề.


(internet)