-----Tăng-----08.02.2012.

UBCK: Năm 2012 sẽ kiểm tra định kỳ về an toàn tài chính và khả năng thanh toán của các CTCK
Năm 2011, UBCKNN đã ban hành 164 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân với tổng số tiền thu nộp về ngân sách gần 11 tỷ đồng.

UBCKNN vừa đưa ra công bố kết quả công tác thanh tra, giám sát năm 2011. Theo đánh giá, hiện nay thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam hiện nay có hơn 1.000 công ty đại chúng, gần 700 công ty niêm yết (CtyNY), 105 công ty chứng khoán (CtyCK), 47 công ty quản lý quỹ và đặc biệt là hơn 1 triệu tài khoản nhà đầu tư trong nước và nước ngoài tham gia TTCK.

Do đó, đối tượng và phạm vi hoạt động thanh tra, giám sát trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK ngày càng mở rộng.

Trong năm 2011, UBCKNN đã ban hành 164 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân với tổng số tiền thu nộp về ngân sách gần 11 tỷ đồng.

Cụ thể, UBCKNN đã xử lý 63 trường hợp vi phạm các quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng, chế độ báo cáo và công bố thông tin; Xử lý 9 cá nhân có hành vi giao dịch giả tạo, thao túng thị trường.

Ngoài ra, UBCKNN cũng đã xử lý 47 trường hợp có hành vi thực hiện giao dịch chứng khoán không báo cáo của các cổ đông nội bộ công ty niêm yết; 11 trường hợp vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; kiên quyết làm rõ sai phạm và xử lý nghiêm đối với các CtyNY có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và CBTT (định kỳ và bất thường) trên TTCK.

Đặc biệt, là quy trách nhiệm pháp lý cụ thể tới từng cá nhân tại các công ty có vi phạm.

UBCKNN cho biết, năm 2012 tiếp tục tăng cường, đẩy mạnh công tác thanh tra, kiểm tra hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Trong đó, chú trọng kiểm tra định kỳ về an toàn tài chính và khả năng thanh toán của các công ty chứng khoán, đặc biệt là các công ty chứng khoán có vốn góp từ ngân hàng, các tập đoàn nhà nước, các doanh nghiệp bảo hiểm.

Đối với thao túng thị trường và giao dịch nội gián, UBCKNN sẽ sớm nghiên cứu xây dựng cơ chế phối hợp chính thức giữa Bộ Tài chính và Ngân hàng Nhà nước, Bộ Bưu chính Viễn thông, Bộ ******* để hợp tác và trao đổi thông tin nhằm nâng cao hơn nữa hiệu quả của công tác thanh tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, UBCKNN sẽ tiến hành thanh tra, kiểm tra đối với tổ chức, cá nhân có hành vi giao dịch không công bằng, các tổ chức vi phạm hoạt động công bố thông tin… nhằm đảm bảo duy trì sự công bằng giữa các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường.
Khánh Linh

Theo TTVN/UBCKNN

Cụ đợi ko có em cho lên 8000 làm gì, mất số lưu niệm đẹp của em. hic.

Cho em xin cái danh mục của bác Phú với []

Mỗi khi tt chuẩn bị mua vào tôi đều cung cấp danh mục kèm trong bài nhận định mà. Cậu ko check mail phải ko?[r23)][r23)]

Mai thị trường vẫn tăng, nhưng chỉ tăng nhẹ.

Chết choa, Thế mà hôm nay anh ko mua theo kế hoạch mỗi ngày 50tr. Đợi mai điều chỉnh nhẹ để mua

Tăng, nhưng ko có nghĩa là phải mua, hãy mua vào tuần sau nếu muốn anh.[};-

Ủng hộ đoạn màu xanh, đoạn màu đỏ thì ko biết. Tin rằng phiên mai chưa điều chỉnh nhưng mua giá xanh phiên mai rất rủi ro.[r2)]

Trong bài mới sẽ có nói hết anh. Yên tâm anh, em chuẩn bị hết rùi.[][]

Cám ơn em! [][]