UBCK triển khai kế hoạch giám sát trên TTCK

UBCK triển khai kế hoạch giám sát trên TTCK

Ngày 10/3/2008 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, Ủy ban đã triển khai kế hoạch giám sát của đối với hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán.

Thực hiện quyết định của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và quyết định của Bộ trưởng Tài chính quy định nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các ban, văn phòng, cơ quan đại diện và thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Ban Giám sát Thị trường Chứng khoán thuộc UBCKNN đã được thành lập và có nhiệm vụ chủ yếu sau:

1. Chủ trì, phối hợp với các đơn vị thuộc UBCKNN xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến công tác giám sát TTCK trình cấp có thẩm quyền phê duyệt; tổ chức thực hiện các đề án, kế hoạch và hoạt động nhằm phát triển hệ thống giám sát TTCK.

2. Giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật trong hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

3. Giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật trong hoạt động giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư và mọi thành viên tham gia thị trường.

Trong tổng thể các biện pháp nhằm tăng cường giám sát, phát triển thị trường chứng khoán ổn định và bền vững theo chỉ đạo của Chính phủ, Bộ Tài chính, đặc biệt là công văn số 319/TTg-KTTH ngày 03/03/2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc tăng cường các biện pháp kiềm chế lạm pháp năm 2008. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bắt đầu triển khai việc giám sát và kiểm tra quy trình mở tài khoản, đặt lệnh và giao dịch tại các công ty chứng khoán.

Đây là việc kiểm tra thường xuyên theo quy định về thực hiện công tác giám sát của UBCKNN và nằm trong chương trình kiểm tra định kỳ và thường xuyên của UBCKNN. Mục tiêu của việc kiểm tra là nhằm đảm bảo việc cung cấp dịch vụ môi giới, giao dịch cho nhà đầu tư của các công ty chứng khoán được công bằng, đúng quy định của pháp luật.

Hiện nay, UBCKNN đã có quyết định kiểm tra việc thực hiện quy trình đặt lệnh giao dịch của CTCP Chứng khoán Châu Á-Thái Bình Dương (APEC) và Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Sài gòn Thương Tín (SBS). Trong thời gian sắp tới, UBCKNN sẽ tiếp tục thực hiện kiểm tra đối với các công ty chứng khoán khác.