Yêu cầu khởi tố hình sự bà Phạm Thị Hinh

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

ĐƠN

YÊU CẦU KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ (KHẨN CẤP)


Kính gửi: - Ông Trần Đăng Yến - Thủ trưởng Cơ quan An ninh điều tra (A92) , Phó Tổng cục trưởng Tổng cục An ninh, Bộ ******* .


Tên tôi là: Nguyễn Thanh Sơn

Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị - Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình (mã chứng khoán KHB) .

Trụ sở chính Công ty: Xã Thống Nhất, Thành phố Hòa Bình, Tỉnh Hòa Bình.

Văn phòng đại diện tại Hà Nội : 143 – Láng Hạ - P. Láng Hạ - Q. Đống Đa – TP Hà Nội.

Điện thoại : 0243 5625682 - 0909415538

Mã số doanh nghiệp: 5400227011.

Kính thưa quý ông, tôi xin trình bày như sau:

Ngày 29/06/2017, Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình (gọi tắt là Công ty ) đã tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 để bầu ra Hội đồng quản trị mới và sau đó Hội đồng quản trị mới đã bầu ra tôi là Nguyễn Thanh Sơn làm Chủ tịch Hội đồng quản trị - Người đại diện theo pháp luật Công ty. Đến ngày 21/07/2017, Phòng ĐKKD thuộc Sở kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Hòa Bình cấp giấy chứng nhận ĐKKD số: 5400227011 cho Ông Nguyễn Thanh Sơn là người đại diện theo pháp luật Công ty, chức danh: Chủ tịch Hội đồng quản trị.

Tuy nhiên, từ ngày 21/07/2017 đến nay, bà Phạm Thị Hinh nguyên là chủ tịch Hội đồng quản trị - Người đại diện theo pháp luật Công ty đã không bàn giao tài sản hiện vật, tài liệu pháp lý, chứng từ kế toán, sổ sách kế toán, báo cáo tài chính, giấy tờ chứng minh sở hữu tài sản theo báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2016 cho Hội đồng quản trị và Ban giám đốc mới đương nhiệm theo quy định điều 11- Luật Doanh nghiệp.

Do đó, tôi làm đơn này kính đề nghị các cơ quan chức năng xem xét khởi tố vụ án hình sự như sau :

Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình không còn hoạt động kinh doanh từ năm 2014. Từ năm 2014 đến năm 2017, bà Phạm Thị Hinh nguyên là Chủ tịch HĐQT - Người đại diện theo pháp luật Công ty đã chỉ đạo nguyên Giám đốc Lê Hữu Lộc và nguyên Kế toán trưởng Nguyễn Thị Tuyết làm giả hồ sơ, số liệu, báo cáo tài chính, xuất khống hóa đơn, mua hóa đơn khổng để tạo doanh số kinh doanh thể hiện Công ty vẫn hoạt động bình thường, nhằm công nhiên chiếm đoạt tài sản và lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của Công ty và các nhà đầu tư mua cổ phiếu KHB trên thị trường chứng khoán. Các hành vi phạm tội cụ thể như sau :

1. Bà Phạm Thị Hinh đã phạm tội công nhiên chiếm đoạt tài sản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình theo điều 172 – Bộ Luật hình sự 2015. Cụ thể như sau :

- Bà Phạm Thị Hinh đã không còn là người đại diện pháp luật và chủ tài khoản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình từ ngày 29/06/2017. Tuy nhiên, từ ngày 10/7/2017 đến ngày 06/10/2017, bà Phạm Thị Hinh đã nhân danh chủ tài khoản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình (số TK 21210000162302 tại ngân hàng BIDV – CN Tây Hồ) để chuyển số tiền 6.830.000.000 đồng (sáu tỷ, tám trăm ba mươi triệu đồng) ra bên ngoài cho Công ty cổ phần công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (Công ty do bà Phạm Thị Hinh làm Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc - Người diện pháp luật) để rút ra nhằm công nhiêm chiếm đoạt tài sản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình. Số tiền chuyển đi ra ngoài này là một phần trong số tiền mặt tồn quỹ của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình mà bà Phạm Thị Hinh đã không bàn giao lại cho cho Hội đồng quản trị và Ban giám đốc mới đương nhiệm theo quy định điều 11- Luật Doanh nghiệp. Như vậy, bà Phạm Thị Hinh đã công nhiêm chiếm đoạt tài sản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình số tiền 6.830.000.000 đồng (sáu tỷ, tám trăm ba mươi triệu đồng).

- Bà Phạm Thị Hinh đã không còn là người đại diện pháp luật và chủ tài khoản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình từ ngày 29/06/2017. Tuy nhiên, từ ngày 10/7/2017 đến nay, bà Phạm Thị Hinh đã không bàn giao tiền mặt tồn tại quỹ của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa bình số tiền : 1.934.240.000 đồng (một tỷ, chín trăm ba mươi tư triệu, hai trăm bốn mươi triệu đồng) cho cho Hội đồng quản trị và Ban giám đốc mới đương nhiệm theo quy định điều 11- Luật Doanh nghiệp . Số tiền này là tiền tồn quỹ của Công ty được thể hiện qua sự rút ra – nộp vào từ các tài khoản ngân hàng của Công ty từ ngày 01/01/2014 đến ngày 31/12/2017. Như vậy, bà Phạm Thị Hinh đã công nhiêm chiếm đoạt tài sản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình số tiền 1.934.240.000 đồng (một tỷ, chín trăm ba mươi tư triệu, hai trăm bốn mươi triệu đồng).

- Bà Phạm Thị Hinh đã không còn là chủ tịch HĐQT - người đại diện pháp luật của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình từ ngày 29/06/2017. Tuy nhiên, từ ngày 21/07/2017 đến nay, bà Phạm Thị Hinh đã không bàn giao toàn bộ tài sản hiện vật và toàn bộ tài liệu pháp lý, chứng từ kế toán, sổ sách kế toán, báo cáo tài chính, giấy tờ chứng minh sở hữu tài sản theo báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2016 cho Hội đồng quản trị và Ban giám đốc mới đương nhiệm theo quy định điều 11- Luật Doanh nghiệp. Hiện nay, toàn bộ tài sản hiện vật và các tài liệu pháp lý, chứng từ kế toán, sổ sách kế toán, báo cáo tài chính, giấy tờ chứng minh sở hữu tài sản theo báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2016 này đang được bà Phạm Thị Hinh chiếm hữu, cất giữ, lưu trữ riêng tại địa chỉ tầng 2, tòa nhà Handico, số 34 Hai Bà Trưng, Phường Tràng Tiền, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội. Đây là địa chỉ trụ sở của Công ty cổ phần chứng khoán VSM do bà Phạm Thị Hinh làm chủ tịch đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc - Người đại diện theo pháp luật.

Như vậy, bà Phạm Thị Hinh đã công nhiêm chiếm đoạt toàn bộ tài sản hiện vật (gồm tiền mặt và các tài sản hiện vật khác theo báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2016) và các tài sản phi hiện vật là tài liệu pháp lý, chứng từ kế toán, sổ sách kế toán, báo cáo tài chính, giấy tờ chứng minh sở hữu tài sản theo báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2016 của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình. Các hành vi trên của bà Phạm Thị Hinh đủ điều kiện cấu thành tội công nhiên chiếm đoạt tài sản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình theo điều 172 – Bộ Luật hình sự 2015.

2. Bà Phạm Thị Hinh và các đồng phạm khác đã phạm tội lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của các cổ đông, nhà đầu tư chứng khoán theo điều 139 – Bộ Luật hình sự 2015. Cụ thể như sau :

Bắt đầu từ quý II/2014, sau khi được UBCK Nhà nước chấp thuận cho tăng vốn tại Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình (mã chứng khoán KHB), bà Phạm Thị Hinh và các cổ đông khác đã góp bổ sung vốn điều lệ vào Công ty số tiền 200 tỷ đồng để tăng vốn điều lệ từ 62,7 tỷ đồng lên 262,7 tỷ đồng. Ngày 31/5/2014, Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 Công ty KHB đã bầu ra Hội đồng quản trị mới và bà Phạm Thị Hinh được bầu làm Chủ tịch Hội đồng quản trị - người đại diện pháp luật, ông Đỗ Phan Thắng vẫn giữ nguyên chức vụ Giám đốc, sau đó ông Lê Hữu Lộc được bổ nhiệm chức vụ Giám đốc kể từ 24/4/2015 đến ngày 15/8/2017, còn bà Nguyễn Thị Tuyết làm Kế toán trưởng liên tuc từ năm 2014 đến 31/12/2017.

Sau khi các cổ đông góp xong vốn điều lệ vào Công ty vào ngày 09/10/2014 thì ngày 10/10/2014, bà Phạm Thị Hinh đã chỉ đạo Giám đốc và Kế toán trưởng chuyển tiền đi góp vốn liên danh, liên kết với Công ty cổ phần khoáng sản Vĩnh Thịnh số tiền 150 tỷ đồng Sau đó, việc góp vốn liên danh, liên kết này không thành công và đến ngày 31/03/2016, số tiền này được hoàn trả đầy đủ về Công ty KHB. Sau đó, số tiền này ngay lập tức lại được bà Phạm Thị Hinh chỉ đạo chuyển tiền đi góp vốn vào Công ty cổ phần khoáng sản và vật liệu xây dựng Gia Lai số tiền 85 tỷ đồng vào ngày 02/3/2016 và vào Công ty cổ phần Doanh nghiệp trẻ Hà Tĩnh (nay là Công ty cổ phần sơn Penmax) số tiền 65 tỷ đồng vào ngày 31/3/2016.

Số tiền còn lại sau khi tăng vốn điều lệ của Công ty , bà Phạm Thị Hinh tiếp tục chỉ đạo Giám đốc và Kế toán trưởng chuyển tiền đi góp vốn, mua cổ phần của các Công ty khác gồm : Công ty cổ phần Đầu tư phát triển VDI Việt Nam số tiền 34 tỷ đồng vào ngày 09/12/2014 và Công ty cổ phần VFI Việt Nam số tiền 22 tỷ đồng vào ngày 09/12/2014.

Việc bà Phạm Thị Hinh chỉ đạo Giám đốc và Kế toán trưởng chuyển tiền đi góp vốn liên danh, liên kết, mua cổ phần của các Công ty khác là trái với Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông Công ty về mục đích sử dụng số tiền thu được sau khi tăng vốn là để mua các mỏ khoáng sản, mua máy móc thiết bị và bổ sung vốn lưu động phục vụ SXKD.

Thực tế, số tiền 200 tỷ đồng này là của bà Phạm Thị Hinh đã góp vốn điều lệ vào Công ty KHB, sau đó lại được chuyển vào Công ty cổ phần khoáng sản và vật liệu xây dựng Gia Lai số tiền 85 tỷ đồng, vào Công ty cổ phần Doanh nghiệp trẻ Hà Tĩnh (nay là Công ty cổ phần sơn Penmax) số tiền 65 tỷ đồng, vào Công ty cổ phân Đầu tư phát triển VDI Việt Nam số tiền 34 tỷ đồng, vào Công ty cổ phần VFI Việt Nam số tiền 22 tỷ đồng. Sau đó, số tiền này đã được bà Phạm Thị Hinh rút ra 100% từ 04 đơn vị này để chiếm hữu riêng (hay còn gọi là góp vốn vào rồi lại rút vốn ra một cách bất hợp pháp).

Ngoài ra, bà Phạm Thị Hinh còn chỉ đạo chuyển thêm tiền vốn tự có của Công ty KHB vào góp vốn, mua cổ phần của Công ty cổ phần khai thác và chế biến khoáng sản Yên Bái số tiền 25,5 tỷ đồng, của Công ty TNHH sản xuất công nghiệp Đại Việt 15 tỷ đồng. Số tiền góp vốn vào 02 Công ty này cũng đã được bà Phạm Thị Hinh rút ra 100% từ 02 đơn vị này để chiếm hữu riêng (hay còn gọi là góp vốn vào rồi lại rút vốn ra một cách bất hợp pháp).

Các Công ty nhận vốn góp của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình gồm : Công ty cổ phần khoáng sản và vật liệu xây dựng Gia Lai và Công ty cổ phần sơn Penmax là do bà Phạm Thị Hinh làm Chủ tịch Hội đồng quản trị - người đại diện pháp luật.

Các Công ty nhận vốn góp của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình gồm : Công ty cổ phân Đầu tư phát triển VDI Việt Nam, Công ty cổ phần VFI Việt Nam và Công ty cổ phần khai thác và chế biến khoáng sản Yên Bái là do cháu ruột (con chị gái) của bà Phạm Thị Hinh là ông Trần Anh Tú làm Chủ tịch Hội đồng quản trị - người đại diện pháp luật.

Công ty cổ phần khoáng sản Hòa đã chuyển tiền vốn góp, mua cổ phần của 06 Công ty trên nhưng các Công ty này không đưa vào danh sách cổ đông, không cung cấp giấy chứng nhận sở hữu cổ phần và không lưu trữ sổ đăng ký cổ đông theo quy định hiện hành.

Mục đích góp vốn vào Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình sau đó chuyển tiền ra các đơn vị khác do chính mình và cháu ruột làm Chủ tịch Hội đồng quản trị - người đại diện pháp luật rồi rút ra là để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của các nhà đầu tư khi mua bán cổ phiếu KHB trên TTCK. Bà Phạm Thị Hinh góp 200 tỷ đồng vào Công ty để được sở hữu 20 triệu cổ phiếu KHB, để bán được 20 triệu cổ phiếu KHB với giá cao trên TTCK thì bà Phạm Thị Hinh cùng các đồng phạm khác đã dùng các thủ thuật tiếp theo là làm giả hồ sơ, số liệu, báo cáo tài chính, xuất khống hóa đơn,mua hóa đơn khổng để tạo doanh số kinh doanh thể hiện Công ty KHB vẫn hoạt động bình thường. Các hóa đơn mua vào – bán ra khống từ quý II/2014 đến quý II/2017 (chi tiết kèm theo bảng kê)
Tất cả các hành vi nêu trên của bà Phạm Thị Hinh và các các đồng phạm khác (ông Lê Hữu Lộc, bà Nguyễn Thị Tuyết, ông Trần Anh Tú và các cá nhân khác tại các đơn vị liên quan đến mua/bán hóa đơn của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình) là đặc biệt nghiêm trọng, bất chấp pháp luật, ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi ích của hàng nghìn cổ đông Công ty KHB và ảnh hưởng lớn đến TTCK Việt Nam.. Cụ thể là phạm tội công nhiên chiếm đoạt tài sản và lừa đảo, chiếm đoạt tài sản giá theo điều 139 và điều 172 – Bộ Luật hình sự 2015.

Tổng số tiền mà bà Phạm Thị Hinh và các các đồng phạm khác đã chiếm đoạt và lừa đảo chiếm đoạt tài sản của Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình và các cổ đông KHB – nhà đầu tư là trên 300 tỷ đồng (Ba trăm tỷ đồng). Vốn điều lệ thực góp của Công ty cổ phần khoáng sảng Hòa Bình là 290.755.000.000 đồng (Hai trăm chín mươi tỷ, bảy trăm bảy mươi lăm triệu đồng. Tổng tài sản đến 31/12/2016 là 359.908.746.638 đồng (Ba trăm năm mươi chín tỷ, chín trăm không tám triệu, bảy trăm bốn mươi sáu nghìn, sáu trăm ba mươi tám đồng).

Do đó, kính đề nghị các cơ quan chức năng xem xét, điều tra, khởi tố vụ án hình sự về tội công nhiên chiếm đoạt tài sản theo điều 139 – Bộ Luật hình sự 2015 và tội lừa đảo, chiếm đoạt tài sản theo điều 172 – Bộ Luật hình sự 2015 xảy ra tại Hà Nội và các tỉnh khác.Đồng thời, yêu cầu khởi tố các các nghi can trên để xử lý hình sự và bồi thường thiệt hại tài sản cho Công ty cổ phần khoáng sản Hòa Bình và cho các cổ đông – các nhà đầu tư đã mua cổ phiếu KHB theo đúng các quy định hiện hành của Pháp luật.

Tôi xin cam kết các thông tin trên đây là hoàn toàn đúng sự thật và cam kết cung cấp bổ sung đầy đủ các tài liệu, chứng cứ khác cho cơ quan chức năng khi có yêu cầu.

Xin trân trọng cám ơn!

Hà Nội, ngày 02 tháng 04 năm 2018

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT

Chủ tịch HĐQT
( Đã ký)
Nguyễn Thanh Sơn