Bằng chứng cty Chứng khoán tranh mua cướp bán của em nhé

Bằng chứng cty Chứng khoán tranh mua cướp bán của em nhé

Nhân viên bán khống chứng khoán, Cty CK Bảo Việt bị phạt

TPO - Ngày 2/6, Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng đã ký Quyết định xử phạt hành chính đối với Cty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn và Cty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt vì để xảy ra việc nhân viên chèn lệnh và bán khống chứng khoán


Nhà đầu tư làm thủ tục giao dịch chứng khoán. Ảnh minh họa
Quyết định số 384 về việc xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) cho biết SSI đã không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của pháp luật, để cho một số nhân viên của công ty, gồm Bùi Thị Châu, Hoàng Thị Xuân, Trịnh Hoàng Hồng Hà thực hiện hành vi chèn lệnh của khách hàng.

Cùng với quyết định xử phạt SSI, Chủ tịch UBCKNN cũng ký Quyết định số 385 xử phạt hành vi bán khống chứng khoán xảy ra tại Cty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt.

Theo đó, Cty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt đã cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán mà luật pháp chưa cho phép.

Cụ thể, ngày 3/3/2008, nhân viên của Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt là Hà Thị Thanh Châu (TK số 001C503916) đặt lệnh bán 500 cổ phiếu ANV (đã khớp) nhưng trong tài khoản chỉ có số dư 450 cổ phiếu, nhân viên này đã chuyển 50 cổ phiếu sang tài khoản của khách hàng Phan Thị Thanh Hương (TK số 001C517300).

Tiếp đó, ngày 5/3/2008, nhân viên Hà Thị Thanh Châu tiếp tục đặt lệnh bán 380 cổ phiếu ANV (đã khớp) nhưng trong tài khoản chỉ có số dư 150 cổ phiếu, sau đó nhân viên này đã chuyển 230 cổ phiếu ANV sang tài khoản của khách hàng Trần Hoàng Anh (TK số 001C51975).

Xét tính chất và mức độ vi phạm trên, Chủ tịch UBCKNN Vũ bằng đã quyết định phạt tiền 20 triệu đồng đối với SSI và 50 triệu đồng đối với Cty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt vì để xảy ra những vi phạm trên.

Hành vi bán khống chứng khoán và nhân viên các công ty chứng khoán chèn lệnh bán trong các phiên giao dịch đã bị báo chí cũng như một số nhà đầu tư nhiều lần phản ánh trong thời gian gần đây. Đây là trường hợp đầu tiên nhân viên công ty chứng khoán bị xử phạt vì hành vi bán khống chứng khoán.

Nhiều ý kiến cũng cho rằng mức xử phạt trong vi phạm đầu tư chứng khoán hiện quá thấp nên chưa có nhiều tác dụng răn đe.

Phạm Tuyên