Cảnh cáo đại diện 3 công ty chứng khoán

Cám ơn bác. Up lên cho bà con chú ý

thông tin này cũ rồi. Liệu có bác nào chưa đọc ko nhỉ?

Nhân viên của GSI bị tước quyền đại diện giao dịch


(ĐTCK-online) Theo thông báo của TTGDCK TP. HCM, Trung tâm vừa yêu cầu CTCK Hướng Việt (GSI) không được cấp thẻ đại diện giao dịch cho một nhân viên của đơn vị này do vi phạm về giao dịch. Hiện thẻ đại diện giao dịch của nhân viên này đã hết hạn sử dụng, do vậy, từ nay đến ngày 30/6/2008, GSI không được cấp thẻ cho nhân viên này.


Trước đó, CTCK Hải Phòng cũng có một nhân viên bị đình chỉ tư cách đại diện giao dịch do thực hiện hủy lệnh trong cùng một đợt khớp lệnh. Thời hạn đình chỉ 3 tháng kể từ ngày 21/6.

Mức xử phạt cứ thấp thế này chẳng ai sợ. Phải phạt thật nặng, cấm hoạt động trong 1 thời gian dài thì mới có tác dụng răn đe...

Cái anh Thăng Long có nhiều thứ hay lắm. Bà con mới chỉ nhìn thấy trên góc độ giao dịch môi giới cho nhà đầu tư mà thôi.
Phần tự doanh OTC của nó vô cùng .... đậm đà bản sắc ăn nhậu. Nhưng vì nó không liên quan đến những người chơi trên sàn nên ko ai để ý. Phần đó cá lớn ăn còn cửa giao dich niêm yết cá bé ăn chứ. Chúng mày cấm ông thì ông kiếm bằng gì.

Hôm nào mát trời rảnh rỗi tôi post lên vài thương vụ cụ thể hầu bà con ttvnol.

Nhất trí với bác. Ba cái cảnh cáo này rõ ràng chẳng nhằm nhò gì.
Đã dính đến tiền nong thì phải cực kỳ nghiêm túc, chính xác. Không thể có chuyện làm sai => khách hàng mất tiền oan mà mình thì lại chỉ bị "cảnh cáo"....
Theo tôi phải có các mức phạt cụ thể dành cho các cty có NV làm sai . VD: lần 1: 20tr, lần 2: 100tr, lần 3: 500tr...
Phải như thế thì các cty làm ăn mới chuyên nghiệp được! ACE ko bị mất tiền oan...





Được tuanphd sửa chữa / chuyển vào 09:30 ngày 13/07/2007

Ko biết Bác giao dịch ở HN hay SGN, cách đây vài tháng có mụ Ánh trưởng phòng môi giới CN Tp HCM phải đền cho khách hơn 100 lít do sai sót, mụ ta cãi cọ ì sèo với ban giám đốc sau đó nghỉ luôn ... Mụ này trước cũng cửa quyền lắm, tiền khách gửi vào TK của TL ở CN khác rồi mà mụ vẫn chưa cho lệnh đi ...

Nữa nè các bác:
Xử phạt 3 đại diện Cty chứng khoán
Lao Động số 160 Ngày 13/07/2007 Cập nhật: 5:19 AM, 13/07/2007
(LĐ) - Ngày 12.7,TTGDCK TPHCM cho biết, đã quyết định xử phạt 3 đại diện giao dịch của 3 Cty CK: Cảnh cáo 1 đại diện giao dịch của Cty CK Sài Gòn do nhập lệnh không đúng quy trình vào hệ thống giao dịch.

Một đại diện giao dịch của Cty CK NH NNPTNT và 1 đại diện giao dịch Cty CK VNDirect bị cảnh cáo do thực hiện huỷ lệnh trong cùng đợt khớp lệnh.

VNI càng down vi phạm càng nhiều hơn:

Căn cứ theo quy định tại khoản 2 mục VIII Thông tư 38/2007/TT-BTC ngày 18 tháng 4 năm 2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin xử phạt Đại diện giao dịch với nội dung như sau:

1. SGDCK TP.HCM đã có Công văn số 427/SGDHCM-TV và Quyết định số 52/QĐ-SGDHCM cùng ngày 28 tháng 2 năm 2008 gửi Công ty chứng khoán NH Ngoại Thương để đình chỉ 01 Đại diện giao dịch của Công ty này trong thời hạn 3 tháng;

2. SGDCK TP.HCM đã có Công văn số 428/SGDHCM-TV ngày 28 tháng 2 năm 2008 gửi Công ty chứng khoán FPT để cảnh cáo 01 Đại diện giao dịch của công ty này;

3. SGDCK TP.HCM đã có Công văn số 429/SGDHCM-TV ngày 28 tháng 2 năm 2008 gửi Công ty chứng khoán Habubank để cảnh cáo 01 Đại diện giao dịch của công ty này;

4. SGDCK TP.HCM đã có Công văn số 430/SGDHCM-TV ngày 28 tháng 2 năm 2008 gửi Công ty chứng khoán Biển Việt để cảnh cáo 01 Đại diện giao dịch của công ty này;

5. SGDCK TP.HCM đã có Công văn số 431/SGDHCM-TV ngày 28 tháng 2 năm 2008 gửi Công ty chứng khoán NH Á Châu để cảnh cáo 01 Đại diện giao dịch của công ty này;

6. SGDCK TP.HCM đã có Công văn số 452/SGDHCM-TV ngày 28 tháng 2 năm 2008 gửi Công ty chứng khoán Sài Gòn để cảnh cáo 01 Đại diện giao dịch của công ty này

Lý do: Đại diện giao dịch của các Công ty trên hủy lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ.