Công ty chứng khoán Thiên Việt bị phạt 70 triệu! Thủ Đô bị phạt 20 triệu!

Chủ đề trong 'Thị trường chứng khoán' bởi solectron, 14/10/2010.

Có 793 người đang online, trong đó có 317 thành viên. 20:16 (UTC+07:00) Bangkok, Hanoi, Jakarta
  1. Có 0 người đang xem box này (Thành viên: 0, Khách: 0)
Trang 1/2
Chủ đề này đã có 553 lượt đọc và 12 bài trả lời
  1. solectron

    solectron Thành viên này đang bị tạm khóa Đang bị khóa

    Tham gia ngày:
    03/04/2010
    Đã được thích:
    0
    #1
    14/10/2010, 15:23
    UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thiên Việt với mức phạt 70 triệu đồng do cho bán chứng khoán trước ngày T+3.

    Theo UBCK, trong tháng 3/2010, Công ty đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào ngày T+3 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.

    UBCK vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCK Thủ Đô với mức phạt 20 triệu đồng.

    Nguyên nhân theo UBCK, CTCK Thủ Đô chưa hoàn toàn thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của CTCK ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC.
    Loan tin| |Báo vi phạm
  3. Khongbaogiothua

    Khongbaogiothua Thành viên gắn bó với f319.com

    Tham gia ngày:
    10/09/2010
    Đã được thích:
    30
    #2
    14/10/2010, 15:27
    Quá rẻ so với lợi nhuận .Ngày mai tái diễn =))
    Loan tin| |Báo vi phạm
  4. gerrard7557

    gerrard7557 Thành viên gắn bó với f319.com Not Official

    Tham gia ngày:
    22/06/2010
    Đã được thích:
    1.473
    #3
    14/10/2010, 15:29
    ủng hộ UBCK, như vậy còn nhẹ quá.
    Loan tin| |Báo vi phạm
  5. TTVNOLvnpw

    TTVNOLvnpw Thành viên tích cực

    Tham gia ngày:
    21/10/2005
    Đã được thích:
    5
    #4
    14/10/2010, 15:30
    Phạt 70 chai mà lời 140 chai thì vô tư đi
    Loan tin| |Báo vi phạm
  6. nncs5512

    nncs5512 Thành viên gắn bó với f319.com

    Tham gia ngày:
    28/07/2009
    Đã được thích:
    875
    #5
    14/10/2010, 15:30
    thế này ai chả thích phạt....
    Loan tin| |Báo vi phạm
  7. frogv4

    frogv4 Thành viên rất tích cực

    Tham gia ngày:
    02/06/2010
    Đã được thích:
    0
    #6
    14/10/2010, 15:32
    [r24)] Nhất trí
    Loan tin| |Báo vi phạm
  8. solectron

    solectron Thành viên này đang bị tạm khóa Đang bị khóa

    Tham gia ngày:
    03/04/2010
    Đã được thích:
    0
    #7
    14/10/2010, 15:41
    Ngày 11/10/2010, UBCK đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các sếp và người nhà các sếp của các công ty niêm yết trên HOSE với tổng mức phạt 85 triệu đồng do thực hiện giao dịch chui.

    Cụ thể, ông Nguyễn Văn Quang, thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng giám đốc CTCP Tập đoàn Thép Tiến Lên (TLH) bị phạt 20 triệu đồng do từ ngày 20/5/2010 đến ngày 1/6/2010, ông Quang đã thực hiện mua 33.010 và bán 23.010 cổ phiếu TLH nhưng không báo cáo UBCK và HOSE, vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Mục 4 Phần IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.

    Trong khi đó, ông Lê Quốc Hưng, cổ đông lớn CTCP Tài nguyên (TNT) đã thực hiện bán tổng cộng 1.022.410 cổ phiếu TNT từ ngày 21/5/2010 đến ngày 31/5/2010 (làm thay đổi trên 1% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của Công ty) nhưng không báo cáo UBCK, HOSE. Theo đó, UBCK phạt ông Hưng 20 triệu đồng.

    Còn bà Trần Tuấn Anh, vợ ông Nguyễn Quốc Dũng, thành viên Ban kiểm soát Tổng CTCP Vận tải Dầu khí (PVT) và bà Bùi Thị Tuyết, mẹ ông Dũng bị phạt 15 triệu đồng mỗi người do đã thực hiện bán lần lượt 11.820 cổ phiếu PVT và 9.800 cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCK và HOSE.

    Cũng với lỗi vi phạm trên, UBCK đã xử phạt ông Lê Văn Luy, Phó giám đốc CTCP Điện nhẹ Viễn Thông (LTC) 15 triệu đồng. Cụ thể, ông Luy đã thực hiện bán 10.000 cổ phiếu LTC ngày 27/5/2010 nhưng không báo cáo UBCK và HOSE.
    Loan tin| |Báo vi phạm
  9. Brendan

    Brendan Thành viên rất tích cực

    Tham gia ngày:
    27/05/2010
    Đã được thích:
    9
    #8
    14/10/2010, 15:44
    Phạt cái kiểu muỗi đốt inox thế này thi gọi gì là răn đe...
    Loan tin| |Báo vi phạm
  10. Speakers

    Speakers Thành viên rất tích cực

    Tham gia ngày:
    26/03/2010
    Đã được thích:
    3
    #9
    14/10/2010, 15:51
    Mức phạt quá nhẹ chẳng khác nào muỗi đốt cộn điện

    Hình phát áp dụng chưa ổn, chẳng khác nào lời động viên: "Mày cứ làm đi, chia cho tao một ít, một phần làm biên bản nộp phạt, thế là xong"
    Loan tin| |Báo vi phạm
  11. frogv4

    frogv4 Thành viên rất tích cực

    Tham gia ngày:
    02/06/2010
    Đã được thích:
    0
    #10
    14/10/2010, 15:55
    Này, sao bác lại nói lộ toẹt ra mánh của các anh ấy thế :-??
    Loan tin| |Báo vi phạm
Trang 1/2

Chủ đề cùng chuyên mục

Chia sẻ trang này