Công ty Chứng khoán va những câu chuyện khó tin

Hi vọng đây là 1 trong những cách có thể giúp giải quyết tranh chấp, hoan nghênh UBCKNN đưa ra giải pháp giúp đỡ chúng ta:

http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx?tabid=586&ItemID=5245

http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx?tabid=586&ItemID=8525

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước công khai số điện thoại đường dây nóng
(04/12/2006 15:39)

Thực hiện ý kiến chỉ đạo của Bộ Tài chính về việc chấn chỉnh kỷ luật, kỷ cương hành chính trong giải quyết công việc của người dân và doanh nghiệp, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức thiết lập số điện thoại đường dây nóng và địa chỉ thư điện tử (email), cụ thể như sau:



- Số điện thoại đường dây nóng:

+ 04 ?" 9340 750 (máy lẻ 206); Ông Hoàng Mạnh Hùng ?" Phó Trưởng ban Tổ chức cán bộ;

+ 04 ?" 9340 770; Ông Hoàng Đức Long ?" Chánh Thanh tra.

- Địa chỉ email: hunghm@ssc.gov.vn

- Hòm thư góp ý đặt tại: 164 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, Tp.Hà Nội.



(UBCKNN)

Ở Bảo Việt đặt lệnh đơn giản vậy sao ??? như VCBS , cứ đặt lệnh là phải xuất cả CMT kèm theo !!

Hoan hô động thái tích cực của UBCKNN, ít nhất là có chỗ để mà kêu. Bác nào gặp chuyện tranh chấp cứ đường dây nóng đấy mà gọi, mà phản ánh cho các bác UBCKNN rõ. Sau đó post lên đây cho anh em biết.

Sáng mai mời bác sang BVSC đường Bà Triệu thị sát xem có ai phải xuất trình CMT khi đặt lệnh không.

Ờ nhỉ, nói ra giật cả mình. Phần lớn ở các cty CK chả ai bắt trình CMT khi đặt lệnh cả. Mà nhân viên môi giới làm sao nhận dạng được chữ ký. Đành rằng là quen mặt, nhưng lúc đông chen chúc nhau đặt lệnh thì nhân viên còn không ngẩng mặt lên cơ. Chết chết, nguy hiểm quá. Hôm nào phải đi rình xem các anh nào nắm nhiều BCs chơi cho các anh ấy mấy vố mới được

Theo em các bác cứ chuyển tk sang mấy công ty mới như TSC...
Chứ còn nhứ BVSC và VCBS thì quá củ chuối ai cũng biết rồi mà.

Tin mới: Sắp tới UBCKNN sẽ ban hành Quy chế áp dụng khi đặt lệnh fải đóng dấu rõ ràng!! Rất tốt đây.

Công văn yêu cầu chấn chỉnh hoạt động đặt và nhận lệnh


(Theo BTTC) Uỷ ban chứng khoán nhà nước (UBCK) mới có công văn yêu cầu các công ty chứng khoán (CTCK) chấn chỉnh hoạt động đặt và nhận lệnh của nhà đầu tư theo đúng quy trình, công bằng, công khai và minh bạch. UBCK cũng cho biết, quy chế về hoạt động tổ chức của CTCK đang được cơ quan này soạn thảo. Điểm nổi bật trong quy chế này là việc yêu cầu CTCK phải đóng dấu xác nhận đặt lệnh chứng khoán.

Việc phải xây dựng quy chế này là do nhiều rắc rối trong việc nhập lệnh cũng xuất phát từ hạn chế về cơ sở hạ tầng kỹ thuật của Trung tâm GDCK TP. HCM làm thắt nút cổ chai quá trình từ khâu nhận lệnh tại CTCK đến khâu nhập lệnh của nhân viên CTCK tại sàn vào hệ thống máy chủ của Trung tâm. Công bằng mà nói, hiện tượng ?othắt cổ chai? còn do thị trường phát triển ngoài sức tưởng tượng khiến nhiều đối tượng bị quá tải chứ không riêng gì CTCK. Theo cách nhìn này, dư luận có thể phần nào thông cảm với CTCK, nhưng rõ ràng, trong quan hệ giữa nhà đầu tư cá nhân với CTCK hiện nay có những điểm không giống nhau như quan hệ giữa khách hàng với công ty cung cấp dịch vụ.

Các bác xem kỹ hơn Thu nhập của 1 Cty CK xem nào, ví dụ SSI đây. Tôi xem xong có ngay câu hỏi: Có fải thu nhập từ dịch vụ môi giới là quá ít trong tổng thu nhập của Cty CK nên họ không quan tâm nâng cao chất lượng dịch vụ để giao dịch CK có tình hình như hiện nay? Chi phí môi giới 49 tỷ/366 tỷ (chỉ 13%) thôi. Và câu hỏi 2: Có fải do Cty CK đi vạy tiền ngân hàng và bỏ quá nhiều tiền vào đầu tư CP nên mới đây Chính phủ yêu cầu fải quản lý chặt việc này, và các Cty CK fải báo cáo cụ thể?

Đây là dự thảo Quy chế hoạt động của Cty CK. Rất tiếc văn bản hay như thế này mà đến tận bây giờ vẫn chưa tồn tại khi TTCK đã vận hành nhiều năm nay. Dự thảo nói khá rõ về việc Cty CK đầu tư vào cổ phiếu. Hi vọng sắp tới tình hình sẽ tốt hơn.

Điều 34. Tự doanh chứng khoán
1. Công ty chứng khoán phải đảm bảo có đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của chính mình.
2. Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty.
3. Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch với khách hàng và không được thu phí giao dịch của khách hàng trong trường hợp này.
4. Đối với lệnh mua/bán chứng khoán của khách hàng có thể ảnh hưởng lớn tới giá của loại chứng khoán đó, công ty chứng khoán không được mua/bán trước cùng loại chứng khoán đó cho chính mình hoặc tiết lộ thông tin na?y cho bên thứ ba mua/bán chứng khoán đó.
5. Khi khách hàng đặt lệnh giới hạn, công ty chứng khoán không được mua hoặc bán cùng loại chứng khoán đó cho mình ở mức giá bằng hoặc tốt hơn mức giá của khách hàng trước khi lệnh của khách hàng được thực hiện.

Điều 35. Hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán
1. Công ty chứng khoán không được:
a) Đầu tư vào cổ phiếu của công ty là cổ đông lớn nhất trong công ty chứng khoán và cổ phiếu của công ty sở hữu từ 20% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán:
b) Đầu tư vào công ty chứng khoán khác. Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, thành viên Ban Giám đốc, thành viên Ban Kiểm soát của công ty chứng khoán cũng phải tuân thủ quy định này.
c) Đầu tư từ 20% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết.
d) Đầu tư từ 15% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết.
e) Đầu tư hoặc góp vốn từ 15% trở lên tổng số vốn góp của một công ty trách nhiệm hữu hạn.
2. Công ty chứng khoán không được sử dụng quá 20% vốn chủ sở hữu của mình đầu tư mua cổ phần hoặc tham gia góp vốn của một tổ chức khác và tổng các khoản đầu tư, góp vốn này của công ty chứng khoán không được vượt quá 50% vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán.