Đề nghị ủy ban chứng khoán nhảy vào cuộc ngăn chặn công ty chứng khoán lấy chứng khoán của nhà đầu t

Tôi là nạn nhân của các trường hợp thế này.
Công ty chứng khoán sea..... Nhiều lần tôi dùng tonken để bán nó cứ bảo không hợp lệ, nhưng đêm về nó lại khớp cho mấy lần như vậy, khi bán xong giá lên.

Mấy hôm trước, ngày 13 /1, tôi đặt bán 5000 từ tài khoản, nó (giao dịch viên) khẽ khàng lại bảo " em xin lỗi anh...em đã khớp ở tài khoản cho anh rồi, nhưng em nhâm ở tài khoản khác, em xin lỗi....mấy hôm nữa tiền về tài khoản anh em sẽ làm bù trừ cho...." . Mình nghe thấy giọng em ngoan ngoan nên mình vui vẻ OK.
Hôm nay, điên hết cả người....sáng check tài khoản còn 30k nữa, chiều check tiếp còn 30k.....tối nay khi đang gõ dòng này...nó lại nhấy lên 35k trong tài khoản, tiền vẫn không đổi. Hận bọn công ty này quá. Lần này cạch mặt bọn này.

Ko hiểu bác chủ thớt có vấn đề gì về tâm lý ko nữa, nếu cty chứng khoán mượn hàng của nhà đâu tư bán đè xuống thì lúc nhà đầu tư đặt bán thì làm sao?
Có nhiều mâu thuẫn trong cách nói của bác em đưa ra trao đổi nhé:
1. Hiện ở VN trung tâm lưu ký quản lý số tổng, không quản lý đền từng TK nhà đầu tư -> cái này đúng nhưng chưa đủ, hiện đang chạy song song 2 hệ thống rồi, để tiến đến quản lý số dư chứng khoán đến từng TK
2. Công ty CK mượn CK của NDT để bán là không quá khó nếu cty làm láo, nhưng cực kỳ rủi ro vì
- KH VIP và KH trading thường xuyên thì theo bác là ngoại lệ
- KH nhỏ lẻ thì trạng thái có là bao? => Lợi nhuận thu được chẳng đáng kể
- VD số dư tổng của mã ACB tại cty CK X là 100k của 10 Nhà đầu tư, mỗi nhà đầu tư 10k đi. Nếu cty chứng khoán mang bán ( theo cách nói của bác là mượn bán đánh xuống) 50k, cùng ngày hôm đó 10 NDT cùng bán, thì trạng thái của cty này sẽ thiếu (nếu bác nào làm cty chứng khoán mà biết là đọc lệnh mà nhầm mua thành bán trong khi tự doanh ko đủ ck để sửa lỗi sẽ khổ như thế nào khi đi vay, mua lại)
- Mình ko nói là ko thể làm, nhưng đứng trên quan điểm lợi ích và rủi ro thì chắc chẳng cty chứng khoán nào ngu gì mà làm việc này
- Một điều quan trọng nữa là đã bao giờ chủ thớt và các nhà đầu tư bảo bán chứng khoán của mình đã về TK mà cty bảo ko có chưa? Nếu các cty CK mà thường xuyên dùng trò này thì ắt sẽ có nhiều bác muốn bán ko có chứng khoán để bán.

Tách bạch tiền gửi NĐT: Có phải đánh trống bỏ dùi? Thứ năm, 28/1/2010, 12:23 GMT+7Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa ra quyết định xử phạt CTCK An Phát (APSI), CTCK Chợ Lớn (CLS) và CTCK Thái Bình Dương (APECS) do chưa thực hiện tách bạch tiền giao dịch chứng khoán của NĐT với tiền của chính công ty. Yêu cầu này đã được cơ quan quản lý đặt ra từ lâu, nhưng hiện các công ty đang thực hiện ra sao, việc tách bạch chi tiết đến từng tài khoản NĐT gặp những khó khăn gì?

Vì sao xử phạt?

Theo quyết định của UBCK, do lỗi chưa thực hiện quản lý tách bạch tiền giao dịch chứng khoán của NĐT với tiền của chính Công ty, CTCK APECS bị xử phạt 20 triệu đồng. Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 20 triệu đồng do chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định (quy trình, nhân sự và báo cáo), vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Ông Hồ Xuân Vinh, Giám đốc tài chính APECS cho biết, Công ty đã quản lý tách biệt tiền gửi giao dịch chứng khoán của NĐT với tài khoản tự doanh của Công ty thông qua các tài khoản chuyên dùng thanh toán giao dịch chứng khoán của khách hàng mở tại ngân hàng theo quy định. Tuy nhiên, do số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại các ngân hàng lớn (gần 100 tài khoản), mở tại nhiều ngân hàng khác nhau, vì sơ suất nên kế toán thanh toán đã chuyển tiền thanh toán nhầm 3 giao dịch trên tài khoản chuyên dùng. Mỗi giao dịch có giá trị vài chục triệu đồng. Theo nhận định của ông Vinh, sự việc này trên thực tế không ảnh hưởng đến quyền lợi của NĐT, nhưng đã vô ý vi phạm quy định tách bạch hoàn toàn.

Còn tại CTCK CLS, ông Nguyễn Văn Liệt, Phó tổng giám đốc Công ty cho biết, vào thời điểm tháng 9/2009, UBCK có triển khai kiểm tra định kỳ hoạt động một số CTCK trong đó có CLSC. Trong quá trình kiểm tra, UBCK nhận thấy có việc thực hiện khoản chi hoạt động của Công ty trên tài khoản tổng theo dõi tiền của NĐT. Vấn đề này đã được CLS giải trình với UBCK, lý do là giai đoạn đầu năm 2009 khi mới thực hiện tách bạch tài khoản tiền NĐT và tiền của Công ty, nhân viên kế toán đã sơ suất thực hiện khoản chi thanh toán phí điện nước trên tài khoản theo dõi tiền của NĐT. Sau đó, Công ty đã kiểm điểm rút kinh nghiệm và đã nghiêm túc thực hiện việc tách bạch tiền của NĐT, không để sơ suất trên lặp lại.

Lỗi do cách hiểu?

Xung quanh việc yêu cầu tách biệt tài khoản của NĐT đến nay đã có khá nhiều văn bản pháp lý. Khoản 2, điều 71 Luật Chứng khoán quy định nghĩa vụ của CTCK: "Quản lý tách biệt chứng khoán của từng NĐT, tách biệt tiền và chứng khoán của NĐT với tiền và chứng khoán của CTCK". Ngoài ra, còn có Quyết định số 27/QĐ-BTC của Bộ Tài chính, Công văn số 1888/UBCK-QLKD, 1889/UBCK-QLKD của UBCK yêu cầu việc tách bạch tài khoản. Tuy nhiên, hiện vẫn còn những ý kiến khác nhau về yêu cầu tách bạch, do các văn bản trên chưa quy định rõ ràng. Có CTCK cho rằng, chỉ tách bạch tài khoản tổng là được, nghĩa là tài khoản của NĐT và của CTCK gộp chung một tài khoản tổng và mở tại ngân hàng. CTCK không thực hiện việc chi trả và nhận tiền của NĐT tại công ty. Tuy nhiên, trên thực tế tài khoản NĐT và CTCK chỉ thực sự tách biệt khi NĐT mở tài khoản tiền tại ngân hàng và mở tài khoản chứng khoán tại CTCK sau đó tiến hành giao dịch. Như vậy, CTCK sẽ không can thiệp được vào tài khoản của NĐT và đây là mục đích cuối cùng của việc tách bạch. Các CTCK vi phạm và bị UBCK xử phạt ở trên chủ yếu là do tài khoản NĐT và CTCK vẫn chung trong một tài khoản tổng. Và sẽ chỉ xử lý được gốc rễ vấn đề khi thực hiện tách biệt hoàn toàn. Tuy nhiên, đến nay phần lớn CTCK vẫn chưa làm được việc này. Càng CTCK lớn càng khó làm, khi số lượng NĐT lớn, đòi hỏi yêu cầu về hạ tầng công nghệ của cả ngân hàng và CTCK phải được đầu tư đồng bộ.

Một "đại gia" trên thị trường là CTCK SSI hiện có 40.000 tài khoản NĐT và đến nay cũng chỉ dừng ở việc tách biệt tài khoản tổng. Đại diện CTCK này cho biết, một cơ sở vật chất đủ chạy tải số tài khoản như vậy không chỉ phụ thuộc vào CTCK mà còn cả ở ngân hàng đối tác.

Theo đại diện APECS, do trở ngại trong việc đầu tư nâng cấp hệ thống phần mềm quản lý chứng khoán mới và đang trong giai đoạn hoàn thiện, nên Công ty vẫn chưa có điều kiện hoàn thành kế hoạch tách bạch. Hơn nữa, về mặt kỹ thuật, công nghệ và quản lý cũng có những khó khăn nhất định liên quan đến việc kết nối tự động thanh toán đa ngân hàng, đảm bảo thuận lợi cho các NĐT mở tài khoản tại các ngân hàng khác nhau. Để đảm bảo tính minh bạch, chấp hành các quy định của UBCK và thuận tiện cho NĐT trong năm 2010, Công ty đã có kế hoạch hợp tác triển khai thanh toán trực tuyến với một số ngân hàng.

Đại diện một CTCK cho biết, việc tách biệt tài khoản có thể thực hiện nhưng khi chuyển tiền sang ngân hàng quản lý, NĐT lại cảm thấy bất tiện hơn. Chẳng hạn, khi ứng trước, dùng đòn bẩy… phải làm thêm các thủ tục và mất đi cơ hội. Điều này là do công nghệ của ngân hàng và CTCK chưa kết nối trực tuyến. Vì thế, nhiều NĐT vẫn muốn để tài khoản tại CTCK thay vì chuyển sang ngân hàng.

Có vẻ UBCK đang chấp nhận việc tách biệt tài khoản tổng của CTCK sang ngân hàng và chỉ những CTCK vi phạm khi sử dụng tiền trên tài khoản NĐT mới bị xử lý. Tuy nhiên, để thực hiện tách biệt theo đúng nghĩa đòi hỏi cơ quan quản lý phải có lộ trình cụ thể và quyết liệt hơn trong việc yêu cầu các CTCK thực hiện.(Nguồn: ĐTCK, 28/1)

Đây là nguyên nhân giải thích cho các thắc mắc trên.
Và giải thích luôn tại sao có các con sống xuống mà đáng ra thị trường phải lên.

Em từng làm cty chứng khoán nên em biết, dù em không làm nhưng em hiểu cách làm, Ck bị bán nhưng số dư vẫn có ở Tk các bác, đơn giản là hệ thống nào cũng có chức năng nhập số liệu bằng tay, do đó vẫn có thể phù phép được[r23)]

chả làm gì nó được . ai giỏi mua lên để nó cove lại đền và bù lỗ