Kiểm soát chặt chẽ danh mục repo của các công ty chứng khoán

Đấm cho một bãi vào mồm là qua tất

UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán dừng ký mới hợp đồng giao dịch kỳ hạn và báo cáo việc thực hiện quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro
(27/05/2008 08:51)

Ngày 27/5/2008, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành công văn số 990/UBCK-QLKD gửi các công ty chứng khoán về việc đề nghị dừng ký mới hợp đồng giao dịch kỳ hạn và báo cáo việc thực hiện quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro.

Từ cuối năm 2007 đến nay, tình hình thị trường chứng khoán có biến động mạnh theo chiều hướng suy giảm, đồng thời quy định pháp lý hướng dẫn về hoạt động giao dịch kỳ hạn chứng khoán chưa được ban hành, UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán dừng ký mới các hợp đồng giao dịch kỳ hạn; Yêu cầu các công ty chứng khoán báo cáo việc thực hiện quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro của công ty theo quy định tại Điều 71 khoản 1 Luật Chứng khoán và Điều 46 khoản 1 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính ngày 24/4/2007. Văn bản báo cáo, kèm theo các tài liệu liên quan kể cả bản sao các quy trình trên gửi UBCKNN trước ngày 13/6/2008.

Về việc ký mới các hợp đồng giao dịch kỳ hạn, UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán dừng ký mới các hợp đồng giao dịch kỳ hạn.

(UBCKNN)