Lệnh lô 10 làm giá có thể bị phạt tới 500 triệu đồng!

Lệnh lô 10 làm giá có thể bị phạt tới 500 triệu đồng!

Đầu tư trên thị trường giá xuống là một chiến lược và không loại trừ thị trường sụt giảm vẫn có những NĐT kiếm được tiền, bên cạnh nhiều NĐT thua lỗ nặng nề; tuy nhiên, những thủ đoạn thao túng giá nhằm mục đích trục lợi rất cần được làm sáng tỏ và công bố rộng rãi. Ít ra cộng đồng NĐT cũng được an ủi và có cảm giác họ được bảo vệ và thị trường đang vận hành một cách công bằng. Theo quy định mới tại Pháp lệnh sửa đổi về xử phạt vi phạm hành chính, có hiệu lực từ 1/8/2008 tới đây, mức phạt cao nhất lên tới 500 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán cũng phần nào tăng tính nghiêm minh của pháp luật.
TTCK đã trải qua gần một tháng sụt giảm, gần đây công chúng đầu tư có thắc mắc trước việc có phiên giao dịch, hàng chục mã chứng khoán được đặt mua đúng 1 lô cổ phiếu/mã ở giá sàn để tạo giá mở cửa thấp cho phiên hôm sau, khiến người theo dõi bảng điện tử có cảm giác cổ phiếu bị làm giá xuống hoặc thông tin một số CTCK bắt tay với NĐT để tạo ra bull-trap (bẫy tăng giá) để trục lợi(?). Đề cập đến vấn đề này, ông Long cho rằng, dù rất muốn làm rõ những hành vi mà thị trường phản ánh, song nhân lực thanh tra của UBCK không cho phép dàn quân trên mọi mặt trận. Đơn cử như vụ điều tra NĐT Khởi thao túng giá cổ phiếu STB nói trên, bản thân ông Long và một chuyên viên dạn dày kinh nghiệm của Ban thanh tra phối hợp với một chuyên viên của HOSE mất tới 4 tuần thực địa, trực tiếp thực hiện. Cùng đợt điều tra vụ việc của ông Khởi, còn một số tài khoản nữa cũng ở trong diện nghi vấn nhưng thanh tra UBCK chưa thể tiến hành điều tra.

Về vụ việc trên, Thanh tra UBCK kết luận: trong thời gian từ ngày 28/1/2008 đến ngày 22/2/2008, ông Khởi đã liên tục đặt lệnh mua, bán cổ phiếu Sacombank (STB) với tần suất và khối lượng lớn, chiếm tỷ trọng lớn trên khối lượng giao dịch toàn thị trường. Trong đó, từ ngày 20/2/2008 đến ngày 22/2/2008, ông Khởi đã liên tiếp đặt bán cổ phiếu STB với tổng khối lượng là 1.252.100 cổ phiếu, chiếm tỷ trọng 13,32% khối lượng đặt bán trên toàn thị trường, tần suất đặt lệnh bán là 107 lượt, với mức giá giảm dần từ 56.000 đồng/cổ phiếu xuống 51.000 đồng/cổ phiếu để chuyển từ giao dịch lô lớn, theo phương thức thỏa thuận sang phương thức giao dịch khớp lệnh trên Sở GDCK TP. HCM. Các giao dịch này đã tạo ra mức giá mở cửa và đóng cửa mới cho cổ phiếu STB trên thị trường, gây biến động giá của cổ phiếu STB và chỉ số VN-Index. Theo quy định tại mục II Thông tư số 97/2007/TT-BTC hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK, hành vi của ông Khởi là hành vi giao dịch thao túng TTCK.

Việc tạo giá tham chiếu bằng lô 10 cổ phiếu cũng được coi là hành động thao túng giá cổ phiếu với mức phạt cao nhất là 500 triệu đồng.