Nghị định mới về xử phạt vi phạm trong chứng khoán !

Ban hành Nghị định số 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
(11/08/2010)

Ngày 2/8/2010, Thủ tướng Chính phủ ký ban hành Nghị định số 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (CK & TTCK), thay thế Nghị định số 36/2007/NĐ-CP. Nghị định số 85/2010/NĐ-CP gồm 5 chương, 54 điều và có hiệu lực thi hành kể từ ngày 20/9/2010.

Nghị định 85/2010/NĐ-CP được ban hành là một Văn bản quan trọng để xử lý vi phạm pháp luật về CK & TTCK, giải quyết kịp thời nhiều vướng mắc, bất cập trong quá trình triển khai xử lý vi phạm pháp luật về CK & TTCK, bổ sung những hành vi vi phạm mới phát hiện trong quá trình hoạt động và phát triển của TTCK, nâng mức phạt đối với hầu hết các hành vi vi phạm để đảm bảo tính răn đe, phòng ngừa vi phạm, góp phần vào sự phát triển ổn định của thị trường chứng khoán.

Theo quy định mới, mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK & TTCK đã được nâng từ 70 triệu đồng lên 500 triệu đồng. Hầu hết khung phạt và mức phạt đối với các hành vi vi phạm trong Nghị định được nâng lên, điển hình là:
- Hành vi thao túng thị trường sẽ bị phạt tiền từ 200 - 300 triệu đồng; thực hiện hành vi giao dịch nội bộ sẽ bị phạt tiền từ 150 - 200 triệu đồng (quy định cũ phạt cá nhân 30 - 50 triệu đồng, tổ chức 50 - 70 triệu đồng). Ngoài ra, cá nhân, tổ chức vi phạm còn có thể bị áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung là tịch thu toàn bộ khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi vi phạm.
- Hành vi gian lận, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc bỏ sót các thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động phát hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán và các dịch vụ chứng khoán; công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin về các sự kiện xảy ra có ảnh hưởng đến giá chứng khoán trên thị trường sẽ bị phạt tiền đến 500 triệu đồng (quy định cũ cá nhân 30 - 50 triệu đồng, tổ chức 50 - 70 triệu đồng).
- Lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán sẽ bị phạt tiền đến 500 triệu đồng(quy định cũ mức phạt tiền từ 50 - 70 triệu đồng).
- Thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; hoặc chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp được pháp luật quy định hoặc chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký sẽ bị phạt tiền từ 200 - 300 triệu đồng. Phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại Khoản 3 Điều 121 Luật Chứng khoán.
- Tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định của pháp luật sẽ bị phạt tiền 500 triệu đồng(trong trường hợp không có khoản thu trái pháp luật); Phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật (trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật).
- Thực hiện chào mua công khai khi chưa có văn bản chấp thuận của UBCKNN bị phạt từ 70 - 100 triệu đồng (quy định cũ mức phạt từ 20 - 50 triệu đồng).
- Bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán hoặc cho khách hàng vay chứng khoán trừ trường hợp pháp luật quy định khác; hoặc sử dụng vốn, tài sản của công ty để cho vay trái quy định của pháp luật, sẽ bị phạt tiền từ 100 – 150 triệu đồng (quy định cũ mức phạt từ 50 - 70 triệu đồng). Ngoài ra, còn có thể bị đình chỉ hoạt động; tịch thu toàn bộ khoản thu trái pháp luật do thực hiện hành vi vi phạm.
- Đối với hành vi vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, mức phạt tối đa lên tới 90 triệu đồng nếu không báo cáo, công bố thông tin hoặc báo cáo, công bố thông tin không kịp thời, không đầy đủ khi xảy ra các sự kiện phải báo cáo, công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật.