Rằn mặt các Công ty chứng khoán!

Rằn mặt các Công ty chứng khoán!

UBCK đề nghị các CTCK tuân thủ quy định giao dịch chứng khoán
http://www.atpvietnam.com/vn/thuctechoick/13096/index.aspx

Ngày 07/4/2008, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành công văn gửi các Công ty chứng khoán về việc tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán.


Theo đó, để đảm bảo tuân thủ đúng các quy định về hoạt động giao dịch, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán phải tuân thủ các quy định về kiểm tra ký quỹ giao dịch đối với khách hàng.

Cụ thể, khi đặt lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản chứng khoán. Khi đặt lệnh mua chứng khoán, số dư tài khoản bằng tiền của khách hàng phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ giao dịch theo quy định từng thời kỳ.


Ủy ban cũng nghiêm cấm các công ty chứng khoán cho vay bằng chứng khoán chưa về tài khoản và chưa thực sự thuộc sở hữu của nhà đầu tư. Các công ty chứng khoán phải rà soát lại các quy trình hoạt động và tăng cường công tác kiểm soát nội bộ để đảm bảo tuân thủ các quy định về giao dịch.


Các công ty chứng khoán cố tình vi phạm các quy định hiện hành sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.


Mới đây, ngày 3/4/2008, UBCKNN cũng đã có công văn chấp thuận thay đổi tiếp biên độ dao động giá cổ phiếu trên 2 sàn giao dịch chứng khoán.


Cụ thể, UBCK đã chấp thuận cho Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tạm thời điều chỉnh biên độ dao động giá cổ phiếu từ ± 2% lên ± 3% và chấp thuận cho Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh tạm thời điều chỉnh biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư từ ± 1% lên ± 2% kể từ ngày 7/4/2008