Thêm một công ty chứng khoán bị phạt

viettrader102 · 04/06/2008, 11:46

Thêm một công ty chứng khoán bị phạt

Ngày 2/6/2008, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký Quyết định số 384/QĐ-UBCK về việc xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn.

Căn cứ theo biên bản kiểm tra việc thực hiện quy trình giao dịch chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn lập ngày 21/3/2008, công ty này đã không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của pháp luật, để cho một số nhân viên của công ty gồm Bùi Thị Châu, Hoàng Thị Xuân, Trịnh Hoàng Hồng Hà thực hiện hành vi chèn lệnh của khách hàng.

Mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn là 20 triệu đồng.

hungtrancong · 04/06/2008, 12:06

viettrader102;1 đã viết:

Ngày 2/6/2008, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký Quyết định số 384/QĐ-UBCK về việc xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn.

Căn cứ theo biên bản kiểm tra việc thực hiện quy trình giao dịch chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn lập ngày 21/3/2008, công ty này đã không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của pháp luật, để cho một số nhân viên của công ty gồm Bùi Thị Châu, Hoàng Thị Xuân, Trịnh Hoàng Hồng Hà thực hiện hành vi chèn lệnh của khách hàng.

Mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn là 20 triệu đồng.
Xem tất cả

Em nghe nói bác Hưng Lùn ngày trước lúc thị trường tăng, SSI được thơm lây, thường xuyên lên báo PR, không biết bây giờ còn cấm nhà đầu tư dưới 100 triệu không được mở tài khoản tại SSI nữa không nhi? em có 99 triệu có được mở TK không Hưng?

hungtrancong · 04/06/2008, 12:08

viettrader102;1 đã viết:

Ngày 2/6/2008, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký Quyết định số 384/QĐ-UBCK về việc xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn.

Căn cứ theo biên bản kiểm tra việc thực hiện quy trình giao dịch chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn lập ngày 21/3/2008, công ty này đã không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của pháp luật, để cho một số nhân viên của công ty gồm Bùi Thị Châu, Hoàng Thị Xuân, Trịnh Hoàng Hồng Hà thực hiện hành vi chèn lệnh của khách hàng.

Mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn là 20 triệu đồng.
Xem tất cả

Đường đường luôn PR là một công ty CK uy tín nhất vinamit mà bây giờ thế này đây. Em nhớ lại câu nói "bần cùng sinh ..."

Thêm một công ty chứng khoán bị phạt

viettrader102 Thành viên rất tích cực

hungtrancong Thành viên này đang bị tạm khóa Đang bị khóa

hungtrancong Thành viên này đang bị tạm khóa Đang bị khóa

Chủ đề cùng chuyên mục

Chia sẻ trang này