Tội phạm thao túng thị trường chứng khoán ngày càng tinh vi

đọc kỹ lại ài báo đi . hố hố

không, chỉ đọc bài của bác thôi . há há

thế thì chả có nghĩa lý gì! hố hố

Nhận diện tội phạm trên TTCK


Lần đầu tiên, một cuộc hội thảo về công tác phòng ngừa đấu tranh với tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, tài chính trên mạng Internet được Bộ ******* tổ chức ngày 16/10.

Những sai phạm phổ biến

Theo Bộ *******, những vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm các hoạt động thao túng thị trường, như thông đồng câu kết cùng một lúc vừa đặt lệnh mua vừa đặt lệnh bán với khối lượng lớn chứng khoán nhằm thao túng giá, vào các website sửa thông tin về DN làm cho NĐT ngộ nhận thông tin giả dẫn đến quyết định đầu tư sai lầm?

Qua thực tiễn, Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) chỉ ra các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán khá đa dạng và ngày càng tinh vi, như thao túng giá, sử dụng thông tin nội gián để giao dịch (trường hợp gần đây nhất là bà Nguyễn Thị Vân Trang, cán bộ CTCP Bê tông Xuân Mai bán chứng khoán khi biết Công ty chuẩn bị mua cổ phiếu quỹ); DN cấu kết với đơn vị kiểm toán đưa ra báo cáo tài chính kiểm toán không trung thực (như vụ CTCP Bông Bạch Tuyết); chào bán chứng khoán không đúng quy định (là loại sai phạm phổ biến)?

Thượng tá Vũ Hồng Nam, Trưởng phòng PC15 ******* TP. HCM cho biết, một số thủ đoạn trong lĩnh vực chứng khoán là tung tin giả trên mạng Internet về một hoặc một số công ty niêm yết nhằm gây tin tưởng hoặc mất lòng tin của NĐT, tạo tình huống giả tạo nhằm mua hoặc bán cổ phiếu trục lợi. Cá biệt có đối tượng tung, phát tán qua mạng các thông tin giả, sai lệch về chính sách của Nhà nước về kinh tế để gây bất ổn trên thị trường nhằm mua - bán cổ phiếu trục lợi.

Tại Hà Nội, theo Thượng tá Trịnh Văn Phát, Trưởng phòng PC15 ******* TP. Hà Nội, mặc dù số vụ án trong lĩnh vực chứng khoán chưa nhiều, mới phát hiện, điều tra 4 vụ, 4 đối tượng, nhưng đều là những vụ án nghiêm trọng, gây thiệt hại lớn. Các đối tượng chủ yếu đánh vào lòng tham của NĐT, thiếu hiểu biết, nhưng lại muốn làm giàu nhanh. Có hai thủ đoạn chính, một là ở từng thời điểm nắm bắt những loại cổ phiếu đang nóng trên thị trường, bọn tội phạm mặc dù không nắm các cổ phiếu này, nhưng đưa ra thông tin có mối quan hệ và có thể mua với giá rẻ hơn giá trên thị trường, từ đó thu tiền và chiếm đoạt của các NĐT có nhu cầu. Thủ đoạn thứ hai là lợi dụng tâm lý NĐT luôn đón đầu cổ phiếu của các ngân hàng đang chuẩn bị thành lập, chúng đã sử dụng quyền mua một phần cổ phần để bán cho nhiều người, thu số tiền lớn hơn rất nhiều số tiền chúng đã tham gia đăng ký mua.

Sẽ bổ sung một số tội danh chứng khoán vào Luật Hình sự

Cùng nhất trí đây là một trong nhiều loại tội phạm mới, các chuyên gia cho rằng, cần sự liên kết chặt chẽ đa ngành, cũng như bịt những lỗ hổng về pháp lý và chế tài xử phạt. Chẳng hạn, trong Luật Chứng khoán không quy định chế tài đối với DN có vốn dưới 10 tỷ đồng được huy động vốn ra công chúng nên không thể áp dụng để xử lý vi phạm. Đây là một lỗ hổng lớn, nếu không kịp ngăn chặn sẽ có nhiều DN không đủ điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng vẫn tiến hành chào bán huy động vốn của số đông NĐT mà không cần phải đăng ký qua một cơ quan nào, thậm chí không cần phải tuân thủ các quy định về công bố thông tin, đảm bảo công khai minh bạch về tài chính. Chính các hoạt động phát hành chứng khoán tự do, thiếu sự quản lý của các DN sẽ là mầm mống xuất hiện các hành vi lừa đảo, chiếm đoạt vốn của NĐT trên thị trường.

Ông Hoàng Đức Long, Chánh thanh tra UBCK đề xuất, cần bổ sung các tội danh trong lĩnh vực chứng khoán trong Luật Hình sự. Luật Chứng khoán đã quy định, đối với các hành vi vi phạm nghiêm trọng như giao dịch nội gián, thao túng thị trường, chào bán chứng khoán trái phép, tổ chức thị trường trái pháp luật, tùy vào tính chất và mức độ vi phạm có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Tuy nhiên, Luật Hình sự hiện hành chưa quy định các tội danh trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK. Việc xây dựng các tội danh này, theo ông Long, cần phải đảm bảo nguyên tắc hạn chế đến mức thấp nhất việc hình sự hóa các quan hệ về kinh tế, theo đó chỉ đưa vào Luật Hình sự để xử lý đối với các vi phạm về chứng khoán và TTCK gây hậu quả nghiêm trọng. Bên cạnh đó là xây dựng hệ thống các quy định về cảnh báo rủi ro đối với các giao dịch chứng khoán bất thường và có biện pháp can thiệp khi có dấu hiệu bất thường của thị trường.

Phần lớn chuyên gia cho rằng, tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, đầu tư tài chính trên mạng Internet là loại hình tội phạm mới đòi hỏi trình độ, nhân lực điều tra, phòng chống của các cơ quan cũng phải được nâng lên. Bên cạnh đó, cần bổ sung một số điều trong Luật Hình sự. Chẳng hạn, bổ sung loại chứng cứ là dữ liệu điện tử có thể bao gồm hình ảnh, file mềm, video, các dữ liệu lưu trong máy tính, mạng máy tính?

Ông Lê Thế Tiệm, Thứ trưởng Bộ ******* cho biết, tới đây, lực lượng ******* trực tiếp đấu tranh với loại tội phạm trên sẽ tiếp thu kinh nghiệm của các cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành để từ đó bổ sung kiến thức, đúc rút các vấn đề kiến nghị với cơ quan chức năng bổ sung, chỉnh sửa Luật Hình sự, nâng cao hiệu quả hợp tác quốc tế về phòng chống các loại tội phạm này.

BBs đi tù hết.... NĐT cá nhân biết chơi với ai?