Công ty chứng khoán Thiên Việt bị phạt 70 triệu! Thủ Đô bị phạt 20 triệu!

biglie · 14/10/2010, 16:00

Các anh trên UB thật nghiêm minh []

solectron đã viết: ↑

UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thiên Việt với mức phạt 70 triệu đồng do cho bán chứng khoán trước ngày T+3.

Theo UBCK, trong tháng 3/2010, Công ty đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào ngày T+3 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.

UBCK vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCK Thủ Đô với mức phạt 20 triệu đồng.

Nguyên nhân theo UBCK, CTCK Thủ Đô chưa hoàn toàn thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của CTCK ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC.
Xem tất cả

Speakers · 14/10/2010, 16:04

frogv4 đã viết: ↑

Speakers đã viết: ↑

Mức phạt quá nhẹ chẳng khác nào muỗi đốt cộn điện

Hình phát áp dụng chưa ổn, chẳng khác nào lời động viên: "Mày cứ làm đi, chia cho tao một ít, một phần làm biên bản nộp phạt, thế là xong"
Xem tất cả

Này, sao bác lại nói lộ toẹt ra mánh của các anh ấy thế
Xem tất cả

Nếu làm nghiêm, phải thu hồi toàn bộ số tiền do phạm pháp mà có, đồng thời phạt người vi phạm số tiền bằng đúng khoản tiền thu được do phạm pháp mà có đó

Speakers · 14/10/2010, 16:06

Hãy để ******* vào cuộc, hoặc kiểm toán nước ngoài thực hiện sẽ làm ra vấn đề ngay thôi

Công ty chứng khoán Thiên Việt bị phạt 70 triệu! Thủ Đô bị phạt 20 triệu!

biglie Thành viên gắn bó với f319.com

Speakers Thành viên rất tích cực

Speakers Thành viên rất tích cực

Chủ đề cùng chuyên mục

Chia sẻ trang này